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　　直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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