零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子ong>

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。