零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

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