直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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