直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发(fā)关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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