零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(z中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥ài)被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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