金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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