在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露粤西是指什么地方。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济粤西是指什么地方周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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