零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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