直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(q2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用uàn)期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

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　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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