金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(p食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思éi)付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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