直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运两斤大概有多重参照物，2斤有多重？营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng两斤大概有多重参照物，2斤有多重？)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重(两斤大概有多重参照物，2斤有多重？zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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