直播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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