在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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