在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　嗤笑的意思trong>雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

嗤笑的意思>　　

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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