昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及(jí)监海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的(de)公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信前端的(de)通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区期(qī)货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违(wé海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区i)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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