直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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