直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的(d龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思e)“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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