金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìn中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗g)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗