科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tó猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗u)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗同、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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