金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wè人+工念什么 人工念什么姓i)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，人+工念什么 人工念什么姓从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和人+工念什么 人工念什么姓廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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