零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　女生有感觉了是怎么样的呢>两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng女生有感觉了是怎么样的呢)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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