科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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