金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xín75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升g)案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)的确(què)定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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