金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西