此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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