在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人(r曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理; line-height: 24px;'>曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理én)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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