昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务(wù)活动(dòng)的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营(y91是质数吗，95是质数吗íng)机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(s91是质数吗，95是质数吗uǒ)需(xū)建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进行区91是质数吗，95是质数吗分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券(quàn)期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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