近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资(zī)工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根据(jù)建行20rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡22年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力(lì)度在(zài)近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发(fā)布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大(dà)连(lián)银(yín)行等多家机(jī)构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会(huì)在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融(róngrx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡)机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型(xíng)机构和(hé)54名(míng)直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券(quàn)市场参(cān)与机构在(zài)从事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主(zhǔ)体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需(xū)rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相应(yīng)的(de)公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

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