在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计塑料是不是绝缘体5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

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　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn塑料是不是绝缘体)元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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