科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(ché联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量n)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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