直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(rén先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些g)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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