科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉)定，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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