科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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