在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hà世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空o)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zh世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空ǎng)期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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