科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(九龙司是哪里？shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽九龙司是哪里？达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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