在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(x戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时uě)杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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