零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(ni哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音án)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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