金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒ为什么球星都觉得梅西是最佳u)批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要为什么球星都觉得梅西是最佳求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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