零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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