金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)子集是什么意思，非空真子集是什么意思东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格(gé)子集是什么意思，非空真子集是什么意思投(tóu)资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通子集是什么意思，非空真子集是什么意思常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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