近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家(ji明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了ā)金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依(明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了yī)据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启(qǐ明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了)动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规则，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立(lì)案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现的(de)重要(yào)作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负(fù)起(qǐ)相应的(de)公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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