在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者(zh小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式ě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收(sh小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式ōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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