金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维(wéi对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思)护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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