在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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