零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kār在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么i)发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七r在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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