科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(z生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写hōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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