直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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