在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(g发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系uān)联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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