金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽监督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获得一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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